切实发挥资本市场“看门人”作用

本报讯（记者 许超声）昨天，上海证券交易所和中国证监会分别对违规改动科创板注册申请文件的保荐代表人万久清、莫鹏予以通报批评和出具警示函的行政监管措施。

据介绍，上证所近期在科创板发行上市审核中发现，交控科技股份有限公司发行上市保荐代表人万久清、莫鹏擅自多处修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容，并由此同步多处修改了上证所问询问题中引述的招股说明书相关内容，且未按要求向上证所报告。对此，上证所按照纪律处分委员会审核意见，对万久清、莫鹏予以通报批评，并记入保荐代表人的执业质量评价和诚信档案；中国证监会根据上证所的通报经调查核实后，对万久清、莫鹏采取出具警示函的行政监管措施。

证监会和上证所表示，科创板发行上市审核是试点注册制的重要组成部分，需要坚持以信息披露为中心。注册申请相关文件是科创板股票发行上市过程中具有法律约束力的文件，未经中国证监会或者交易所同意不得改动。各保荐机构、保荐代表人和其他相关从业人员，应认真学习和严格遵守科创板各项业务规则和行业规范，勤勉尽责、诚实守信，积极配合审核工作，全力确保申报质量。证监会强调，下一步，将持续加大对科创板保荐业务违规行为的打击力度，督促保荐机构及其保荐代表人严格履行核查验证、专业把关的法定职责，充分把控项目风险，切实发挥资本市场“看门人”作用，推动科创板市场平稳健康发展。